证监会公告[2011]8号
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2011]8号
中国证券监督管理委员会公告
〔2011〕8号
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构参加2010年度年检事宜公告如下：
一、年检对象和检查期间
年检对象是具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，包括：（1）通过2009年度年检的证券投资咨询机构；（2）2011年4月30日前立案稽查已经结案，未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。
检查期间为2010年1月1日至2010年12月31日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（见附件1）。
（二）年度工作报告内容要求（见附件2）。
（三）年度审计报告（包括审计意见全文、经审计财务报表及附注等）。
（四）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1. 内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱。
2. 检查期间对应当报告或者备案的事项发生漏报、迟报，或者未按规定进行信息公示。
3. 未落实《关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知》（证监发〔2006〕104号）和《关于切实加强广播电视证券节目管理的通知》（广发〔2010〕59号）等要求，参与的广播电视证券节目不规范，存在宣传过往荐股业绩、产品、参与机构和人员的能力，播出客户招揽内容，播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序等问题。
4. 人员管理不规范，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；或者本机构执业人员代表未取得业务许可的机构从事证券投资咨询业务。
5. 以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或者传播其他虚假、片面和误导性的信息。
6. 未按照《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，提存风险准备金等。
7. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致。
8. 在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
9. 向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日起未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年。
10. 检查期间被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上。
11. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理。
12. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增证券投资咨询业务，也不得以其他方式变相新增证券投资咨询业务。我会根据整改情况决定是否通过年检。
（二）检查期间存在下列情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1. 不能持续符合证券投资咨询业务资格条件。
2. 拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续违规开展新的证券投资咨询业务。
3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。
4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报，情节严重。
5. 未在规定时间内、按规定要求提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏。
6. 信息公示内容存在虚假陈述或重大遗漏。
7. 采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管。
8. 出资不实，经查属实。
9. 资不抵债，无法持续经营。
10. 内部管理混乱，出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书，聘请无执业资格人员或者其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重。
11. 检查期间受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理。
12. 违反《证券法》第一百七十一条规定，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。
13. 因违法违规行为受到刑事制裁。
14. 因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重。
15. 中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
（一）参加年检的证券投资咨询机构应当于2011年4月30日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入机构监管综合信息系统。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2011年4月30日前将分支机构情况同时报送注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
（二）年检报送材料中，要求法定代表人和填报人签字项必须为手写签名。
附件：1.证券投资咨询机构2010年度检查申请表
2.年度工作报告内容要求
二○一一年三月十一日
证监会公告[2011]8号附件1－申请表封面.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017189012.doc
证监会公告[2011]8号附件1-年检申请表.xls
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182805.xls
证监会公告[2011]8号附件2-年度工作报告内容要求.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182848.doc
附件2：
年度工作报告内容要求
证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：
1. 公司基本情况、历史沿革。历史沿革主要包括公司成立时间、公司名称、注册地址、注册资本、控股股东及实际控制人历次变更的情况。
2. 公司报告期发生的重大变更事项以及对公司的影响。重大变更事项包括公司名称、注册地址、注册资本、股东及持股比例、实际控制人、法定代表人、公司章程、组织架构、新设或撤销分支机构、主要业务活动等。
3. 公司股东、实际控制人、子公司、参股公司及其他关联方（受同一控股股东或者实际控制人控制的关联公司等）基本情况。
4. 公司组织结构、部门职能及分支机构基本情况，员工情况，报告期法定代表人、董事长、总经理、副总经理、财务负责人及具有证券投资咨询执业资格的人员变动情况。
5. 公司报告期各项业务（发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问、证券资讯服务等）的经营概况、公司所处的市场地位和竞争优势等情况。经营概况包括各项业务的类型、经营方式、成本投入、实现收入、服务团队等情况。
6. 公司基本财务状况及审计意见情况。
7. 公司报告期内合规经营情况。包括存在的主要问题及整改情况，客户投诉情况（逐单说明客户投诉的主要内容、处理方式和办结情况），公司及人员被监管部门、自律组织采取行政处罚、监管措施和自律处分情况。
8. 公司与每家关联方在人员、财务、业务、资金等方面的往来情况（逐项说明），公司与关联方往来的有关隔离制度及实施情况。
9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的困难及应对措施。
10. 公司对行业发展的建议，以及下一年度工作规划。
公安部、中国人民银行关于可疑交易线索核查工作的合作规定
公安部 中国人民银行
公安部、中国人民银行关于可疑交易线索核查工作的合作规定
（2005年3月10日发布）
第一章 总则
第一条 为加强公安机关和中国人民银行(以下简称双方)对可交易线索核查工作的协作与配合，严厉打击洗钱等犯罪活动，制定本规定。
第二条 双方本着“控制在先，打防结合，分工协作，依法办案”的原则，切实加强可疑交易线索核查工作的合作。
第三条 中国人民银行负责将金融机构报送的涉嫌洗钱等犯罪可疑交易线索按有关程序及时移送公安机关。协助公安机关办理洗钱等刑事案件调查中属中国人民银行职责的有关事项。
公安机关负责对中国人民银行移送的可疑交易线索进行核查。
第四条 双方对可疑交易线索核查工作的协作与配合，由公安机关经济犯罪侦查部门和中国人民银行反洗钱部门归口管理。
第二章 联络协调机制
第五条 公安部经济犯罪侦查局(以下简称经侦局)和中国人民银行反洗钱局(以下简称反洗钱局)建立核查工作联络协调机制，每年召两次协调会议。遇重大、紧急情况或需要联合部署专项行动，可随时开临时协调会议。
各省、自治区、直辖市及其所辖地级市公安机关和当地中国人民银行分支机构也应建立核查工作联络协调机制，县(市、区)级公安机关和中国人民银行分支机构可根据当地实际需要，建立相应的联络协调机制。
第六条 协调机制的主要职责是加强双方对可疑交易线索核查工作的协作与配合，推动反洗钱及打击其他经济犯罪工作，维护国家的金融秩序稳定。
第七条 协调会议由双方轮流召集，轮值方负责会议的组织和筹备。
协调会议的主要内容是总结核查工作情况，制定工作措施和计划，研究重大、紧急案件的办理工作，交流有关反洗钱情报、信息。
会议结束后应撰写会议纪要，并各自报送上级主管机关和下发执行。
第三章 可疑交易线索的移送和核查
第八条 双方可建立联合督办制度。经侦局、反洗钱局对跨地区和重大、复杂的可疑交易案件进行联合督办；各省、自治区、直辖市公安厅、局经济犯罪侦查部门和中国人民银行反洗钱部门对本辖区内重大、复杂的可疑交易案件进行联合督办。
第九条 双方建立情报会商制度。经侦局和反洗钱局每月召开一次会议，共同对可疑交易线索进行审查分析。
第十条 反洗钱局可将符合下列条件之一以及经过情报会商确定的可疑交易线索及时移送经侦局：
(一)涉及金额在4000万元人民币或500万美元以上的可疑交易线索；
(二)涉及境外、涉嫌恐怖融资等可疑交易线索；
(三)其他认为需要移送经侦局的可疑交易线索。
第十一条 反洗钱局向经侦局移送可疑交易线索前，应调取相关账户(如涉及到外汇交易，还应包括相应的外币账户)的交易材料，对账户及其交易的可疑点进行分析和研究，形成书面分析结论，并对账户开户人相关情况进行初步核查，掌握交易线索的背景情况。
反洗钱局向经侦局移送可疑交易线索时，应填写《可疑交易线索移送(反馈)表》(附件1)第一联，并附送可疑交易线索的调查报告，调查报告包括以下内容：
(一)可疑交易事实陈述(账户持有人的基本情况、交易款项、操作流程等)； (二)可疑交易分析意见；
(三)附件：涉嫌账户的开户资料、可疑交易明细账单、有关交易线索的贸易背景材料以及其他有关资料。
公安机关在对可疑交易线索进行调查过程中，如需账户交易情况等资料时，可请中国人民银行继续提供。
第十二条 经侦局接到反洗钱局移送的《可疑交易线索移送(反馈)表》及有关材料后，应及时部署有关公安机关经济犯罪侦查部门开展核查工作。核查工作结束后，经侦局应填写《可疑交易线索移送(反馈)表》第二联，将核查结果反馈反洗钱局。
第十三条 对重大案件及经侦局转发的国(境)外警方协查案件线索，反洗钱局应依法协助配合公安机关办理查询业务。因侦查工作需要，经经侦局及反洗钱局同意后，公安机关可请求金融机构对涉案账户进行实时监控。
第十四条 公安机关向中国人民银行提出协助调查涉嫌洗钱和恐怖融资活动线索、资金账户交易、人员身份等情况时，应填写《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》(附件2)第一联。中国人民银行在接到《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》后，应及时开展协助调查。调查工作结束后，应填写《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》第二联，及时将结果反馈给公安机关。
第十五条 各地公安机关经济犯罪侦查部门和中国人民银行反洗钱部门应每半年将移送和核查可疑交易线索的数量、处理结果逐级上报至经侦局和反洗钱局。案情重大的，应随时上报。经侦局和反洗钱局应对可疑交易线索核查情况进行分析和总结。
第四章 其他事项
第十六条 双方可研究有关信息共享的特别措施，共同研究开发可疑交易线索移送和核查系统，逐步实现可疑交易线索移送和反馈的电子化。
第十七条 公安机关可将案件办理中发现的反洗钱监管领域存在的问题通报中国人民银行，提出完善反洗钱监管、防范洗钱风险的建议。
第十八条 双方发挥各自的资源优势，共同组织培训活动。
第十九条 双方应加强宣传工作，利用电视、互联网、报纸等媒体，广泛宣传洗钱、非法买卖外汇、地下钱庄等违法犯罪活动的危害及社会影响较大的重大、复杂案件的办理情况。双方联合办理的案件需进行宣传报道的，应征得对方的同意。
第二十条 双方在国际反洗钱合作中密切配合，共同参与双边和多边国际交流活动。
第五章 附则
第二十一条 本规定由公安部、中国人民银行总行负责解释。
第二十二条 在执行本规定过程中遇到的问题，各级公安机关、中国人民银行分支机构应分别上报公安部和中国人民银行总行。
第二十三条 本规定自发布之日起施行。
附件：1．《可疑交易线索移送(反馈)表》(略)
2．《涉嫌洗钱等犯罪活动协助调查表》(略)