上海证券交易所


上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定


各境外证券经营机构：
　　为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为本所特别会员的行为，加强境外特别会员管理，本所制定了《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，经理事会审议通过并报中国证监会批准，现予发布施行。

　　附件：上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定

上海证券交易所

二○○二年七月二十四日

上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定


第一章 总 则
　　第一条 为规范境外证券经营机构驻华代表处申请成为上海证券交易所（以下简称“本所”）境外特别会员的行为，加强对境外特别会员（以下简称“特别会员”）的管理，根据《证券交易所管理办法》第四十一条之规定，制定本暂行规定。
　　第二条 符合条件的境外证券经营机构驻华代表处（以下简称“代表处”），经向本所申请，并获批准，可以成为本所的特别会员。
　　第三条 本所依据国家有关法律、法规、规章和本所章程、规则对特别会员进行监督管理。
　　第四条 在华设有多家代表处的境外证券经营机构，应选择其中一家代表处申请成为本所的特别会员。在华设有总代表处的，应当由总代表处申请成为本所特别会员。
　　第二章 特别会员的申请
　　第五条 代表处申请成为特别会员的，须具备以下条件：（一）依法设立且满一年；（二）承认本所章程和业务规则，接受本所监管；（三）其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且具有良好的信誉和业绩；（四）代表处及其所属境外证券经营机构最近一年无因重大违法违规行为而受主管机关处罚的情形。
　　第六条 申请成为特别会员，须向本所提供以下文件：（一）其所属境外证券经营机构出具的同意由该代表处作为申请主体的授权书； （二）代表处首席代表或总代表签署的申请书； （三）中国证监会颁发的批准设立证书；（四）其所属境外证券经营机构所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（五）其所属境外证券经营机构的公司章程；（六）其所属境外证券经营机构出具的对代表处以特别会员身份从事的有关活动承担法律责任的承诺函；（七）本所要求提交的其他文件。以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本，如两文本有歧义，以中文文本为准。
　　第七条 本所受理上述申请文件后，发给申请者正式申请表、代表处所属境外证券经营机构基本情况表。申请者应自接到以上表格之日起1个月内填好并将其交送本所。
　　第八条 本所收到以上表格材料后，在3个月内做出是否接纳其申请的决定。同意接纳的，本所发给批复；不同意接纳的，应说明理由并退回申请文件。
　　第九条 特别会员应指定其首席代表或其他代表为联络人，专司与本所的联络工作，负责处理特别会员、其所属境外证券经营机构与本所的相关业务。
　　第三章 特别会员的权利、义务
　　第十条 特别会员享有以下权利：（一）列席本所会员大会；（二）向本所提出相关建议；（三）接受本所提供的相关服务；特别会员除享有以上权利外，不享受本所会员的其他权利。
　　第十一条 特别会员承担以下义务：（一）遵守国家相关法律法规、规章和本所章程、规则及其他相关规定，执行本所决议；（二）接受本所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告； （三）及时协调、联络所属境外证券经营机构与本所有关的业务与事务；（四）按本所规定交纳会员费及相关费用；（五）其他相关的义务。会员费及相关费用的收取标准、数额和范围等由本所理事会规定和调整。
　　第十二条 特别会员所属境外证券经营机构发生下列重大事项，特别会员应当在境外证券经营机构公告后或做出相关决定后的二个工作日内向本所书面报告：（一）章程、注册资本或注册地址变更；（二）发生破产清算、撤销或合并，或主要负责人变动；（三）发生严重经营损失；（四）因违法、违规行为受到其主管机构或行业协会处罚；（五）做出撤销其在华代表处或退出本所的决定。
　　第十三条 特别会员发生下列重大事项，应在该事项发生后五个工作日内向本所书面报告，同时应附该事项变更的有关文书复印件。（一）登记地址发生变更；（二）首席代表、副代表及联络人发生变更；（三）代表处变更为总代表处；（四）因违法、违规行为受到主管机构处罚。
　　第四章 特别会员管理与处分
　　第十四条 特别会员可以申请终止会籍，申请时应向本所提交以下文件：（一）境外证券经营机构出具的决定终止代表处特别会员会籍的文件；（二）首席代表或总代表签署的终止代表处特别会员会籍的申请书；以上文件，凡用外文书写的，应附相应中文译本。
　　第十五条 上条所述申请，经本所审查同意后，特别会员的会籍立即终止。
　　第十六条 特别会员违反有关法律、法规、本所章程、规则和本规定的，本所可以责令其改正，并视情节轻重单处或并处以下处分：（一）警告； （二）会员范围内通报批评；（三）在中国证监会指定报刊公开批评；（四）取消会籍。
　　第十七条 特别会员有以下情形之一的，本所可以取消其会籍：（一）因重大违法、违规行为受到主管机构处罚的；（二）拖欠本所规定应交费用达半年以上的；（三）连续两年定期检查被列为不合格的；（四）不执行本所相关决议，或不履行有关事项的报告义务，并经本所督促，仍拒不执行或履行的；（五）特别会员所属境外证券经营机构发生破产、清算或者合并。
　　第十八条 特别会员对第十七条的处分决定有异议的，可自接到处分决定通知之日起15日内向本所理事会申请复议，复议期间处分决定不停止执行。
　　第五章 附 则
　　第十九条 代表处申请成为特别会员的有关事项，在本所章程作出相关修订之前，按本暂行规定执行；在章程作出相关修订之后，按章程执行。
　　第二十条 本规定经本所理事会通过并报中国证监会批准后生效。
　　第二十一条 本规定由本所负责解释。
　　第二十二条 本规定自发布之日起施行。



江苏省无锡市人大常委会


无锡市商品交易市场管理条例

（2010年12月17日无锡市第十四届人民代表大会常务委员会第二十三次会议制定 2011年1月21日江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准）


第一章　总　则

　　第一条 为了维护商品交易市场秩序，保护市场开办者、场内经营者和消费者的合法权益，促进市场健康发展，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
　　第二条 本条例所称商品交易市场（以下简称市场）是指具有固定场地、设施，由多个经营者进行现货交易的生产资料、生活资料市场。
　　本条例所称市场开办者是指依法设立，为场内经营者提供场地、设施和服务的市场经营管理企业。
　　本条例所称场内经营者是指在市场内以自己的名义从事商品经营、提供相关服务的自然人、法人和其他组织。
　　第三条 本市行政区域内市场的规划、建设、设立、经营以及相关管理活动，适用本条例。
　　第四条 市场管理坚持合理布局、规范有序、公开公正的原则。
　　市场经营遵循自愿平等、公平竞争、守法诚信的原则。
　　第五条 各级人民政府应当加强市场规划管理和对市场的组织协调，督促有关部门做好市场的管理和服务工作；完善市场引导和扶持政策，促进市场健康发展。
　　第六条 商务部门负责市场体系建设工作，加强市场引导和调控。
　　工商部门负责市场主体准入和市场交易秩序的监督管理。
　　发展和改革、规划、国土、建设、公安、城管、卫生、食品药品监管、质量技术监督、农业、物价等部门按照各自的职责，做好市场管理工作。
　　第七条 有关行业协会应当加强行业自律，引导市场开办者和场内经营者规范管理、诚信经营。
　　第八条 鼓励市场发展电子商务、物流配送、连锁经营等新型流通业态，建立信用管理机制和信用评价机制，提高市场现代化、信息化、标准化水平。

第二章 规划与设立

　　第九条 市场建设应当符合市场规划。
　　市、县级市商务部门应当会同发展和改革、规划、国土等部门，按照有利生产、方便生活、活跃流通、合理布局的原则，编制符合城乡发展规划的市场规划，报本级人民政府批准后实施。
　　第十条 市场建设应当符合市场设施配置基本标准。
　　市工商部门应当会同市商务、发展和改革、规划、建设、公安、农业、城管等有关部门制定市场设施配置基本标准，报市人民政府批准后公布实施。
　　现有市场未达到市场设施配置基本标准的，由所在地的县级市、区人民政府组织并督促市场开办者进行升级改造。
　　第十一条 设立市场，应当经市、县级市商务部门组织论证。大型市场和重要市场的设立，应当征求社会公众的意见，必要时可以组织听证。
　　市场设立涉及国有建设用地使用权出让的，应当在地块出让前进行论证；不涉及国有建设用地使用权出让的，应当在办理立项手续前进行论证。
　　第十二条 市场建设涉及国有建设用地使用权出让的，市、县级市国土部门在出让时应当根据本级人民政府有关规定，对市场商铺、摊位出售提出禁止或者限制要求。
　　第十三条 设立市场的，应当经发展和改革部门立项，并依法向工商部门申请办理企业设立或者变更登记。
　　未经工商部门核准取得市场设施租赁与管理服务经营范围的，不得以市场形态开展商业宣传或者招商招租。
　　第十四条 各级人民政府应当对农产品市场制定有关政策予以扶持，满足居民生活需要。
　　新建、扩建、改建居民区，应当根据规划配套设置农产品零售市场，并与居民区建设项目同步设计、施工和交付使用。
　　县级市、区人民政府对经营管理不善、严重影响居民生活的农产品零售市场，应当责令限期改正；逾期不改的，可以协议收购或者产权置换。

第三章 市场开办者

　　第十五条 市场开办者享有下列权利：
　　（一）依法自主经营；
　　（二）依据合同收取场地、设施租金等费用；
　　（三）除法律、法规和省级以上价格、财政部门规定的行政事业性收费外，拒绝各种形式的收费；
　　（四）法律、法规规定的其他权利。
　　第十六条 市场开办者应当履行下列义务：
　　（一）提供良好的市场环境，及时对市场设施和设备进行维护，确保设施和设备完好；
　　（二）完善保障商品质量安全、保护知识产权、保护合法经营等市场管理制度，实施市场日常管理工作并承担市场管理和服务责任；
　　（三）督促场内经营者依法履行义务，不得为无照经营和销售假冒伪劣商品等违法经营提供场所、运输、保管、仓储等便利条件；
　　（四）协助计量检定机构依法进行计量器具强制检定，负责公用计量器具的保管和维护；
　　（五）与当地市容环卫行政主管部门签订市容环卫责任书，并根据确定的责任区范围，履行市容环卫日常管理义务；
　　（六）协助行政执法，不得以各种手段拒绝或者阻挠、逃避行政管理部门的执法检查；
　　（七）维护市场治安秩序和市场门前车辆停放秩序，履行消防安全职责；
　　（八）法律、法规规定的其他义务。
　　第十七条 市场开办者应当与场内经营者签订书面合同，就商品质量安全责任、知识产权保护、消费纠纷解决途径、市场环境卫生、消防安全、违法经营责任等事项作出具体约定。
　　工商部门可以制定并推荐合同示范文本，供市场开办者、场内经营者参照使用。
　　第十八条 消费品市场开办者应当建立完善维护消费者权益的保护制度，与场内经营者协商明确消费者权益保护的方式。
　　第十九条 消费者在市场购买商品、接受服务，其合法权益受到损害的，场内经营者、市场开办者应当依法承担相应责任。
　　市场开办者对消费者维护合法权益的诉求应当予以支持和协助；市场开办者先行承担赔偿责任的，有权向负有责任的场内经营者进行追偿。
　　第二十条 农产品市场开办者应当在市场内配置符合要求的检测设施，按照规定对进场销售的农产品进行检测，并做好检测记录。发现不合格农产品的，应当立即采取相应措施并向农业部门报告。
　　第二十一条 农产品零售市场开办者应当划定一定的区域,用于农民和农民经济合作组织销售自产农产品。
　　农产品零售市场开办者在安排经营者入场时，同类商品经营者不得少于二个。
　　第二十二条 市场迁移、转让、转租、关闭的，市场开办者应当及时通知场内经营者，并提前三十日予以公示。

第四章 场内经营者

　　第二十三条 场内经营者享有下列权利：
　　（一）在核准的经营范围内依法自主经营；
　　（二）经市场开办者同意，使用市场名称；
　　（三）提出改进市场管理秩序和消除安全隐患的建议；
　　（四）拒绝法律、法规规定以外的收费；
　　（五）监督行政管理部门依法履行职责；
　　（六）法律、法规规定的其他权利。
　　第二十四条 场内经营者应当履行下列义务：
　　（一）按照规定在经营场所或者指定位置悬挂营业执照，实行许可证经营的还应当悬挂经营许可证；
　　（二）遵守合同约定，服从市场开办者管理；
　　（三）保持计量器具完好，确保计量器具准确度；
　　（四）在商铺、摊位内或者指定的地点经营，不得出摊占道、乱堆乱放；
　　（五）遵守商品进货查验、索证索票和台帐登记制度，有关票证应当保存二年以上；
　　（六）销售商品或者提供服务按照规定实行明码标价；
　　（七）法律、法规规定的其他义务。
　　农民和农民经济合作组织销售自产农产品的不受前款第一项、第五项限制，但应当持有效证明，并在市场指定区域经营。
　　第二十五条 场内经营者不得经营法律、法规禁止经营的商品，不得从事法律、法规禁止的活动。
　　场内经营者未经授权不得以特约经销、总代理、总经销、专营专卖形式从事经营活动。

第五章 监督管理

　　第二十六条 行政管理部门应当按照各自职责，加强市场监督管理：
　　（一）公安部门依法负责市场治安和消防安全的监督管理；
　　（二）城管部门依法负责市场环境卫生监督管理，对市场违法建设及市场周边地区占道经营等违法行为进行查处；
　　（三）卫生部门依法负责市场食品安全综合协调管理，组织市场食品安全风险监测、预警和食品安全重大事故查处工作，统一发布市场食品安全重大信息；
　　（四）食品药品监管部门依法负责市场餐饮服务食品安全监督管理；
　　（五）质量技术监督部门依法负责对市场内强制检定的计量器具和定量包装商品等实施计量监督；
　　（六）农业部门依法负责对进入市场的农产品质量安全实施监督管理；
　　（七）物价部门依法负责市场价格监督管理，查处价格违法行为。
　　第二十七条 工商、公安等部门可以根据工作需要在市场内设立派出机构或者派驻工作人员。
　　第二十八条 工商部门应当会同有关部门，建立市场信用分类管理制度，记录市场开办者和场内经营者的信用状况，并向社会公开。
　　第二十九条 商务、工商部门应当会同有关部门，对本辖区内的市场建设与管理状况进行评估，并予以通报。
　　第三十条 工商、公安、城管等部门应当建立市场巡查、抽查、定期检查等制度，公布投诉举报电话，及时查处市场违法行为；发现应当由其他部门查处的违法行为的，及时告知相关行政管理部门。

第六章 法律责任

　　第三十一条 违反本条例第十三条第二款规定，市场开办者未经核准取得市场设施租赁与管理服务经营范围，擅自以市场形态开展商业宣传或者招商招租的，由工商部门责令限期改正，没收非法所得，并处以三万元以上十万元以下罚款。
　　第三十二条 违反本条例第二十条规定，农产品市场开办者未按照规定记录进场农产品检测情况的，由工商部门责令限期改正，并处以一千元以上一万元以下罚款。
　　第三十三条 违反本条例第二十四条第四项规定，场内经营者出摊占道、乱堆乱放的，由工商部门责令限期改正；逾期不改的，处以一千元以上一万元以下罚款。
　　第三十四条 违反本条例第二十四条第五项规定，场内经营者未遵守商品进货查验、索证索票和台帐登记制度的，由工商部门责令限期改正；逾期不改的，对个体经营者处以五百元以上二千元以下罚款，对企业经营者处以一千元以上一万元以下罚款。
　　第三十五条 违反本条例，法律、法规已有处罚规定的，从其规定。
　　第三十六条 国家机关工作人员在市场管理中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管部门对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则

　　第三十七条 本条例自2011年5月1日起施行。1994年3月31日无锡市第十一届人民代表大会常务委员会第九次会议制定，1994年9月3日江苏省第八届人民代表大会常务委员会第九次会议批准的《无锡市城乡集贸市场管理条例》同时废止。