中国证券监督管理委员会


关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知



证监基金字[2006]176号



各境外投资者、托管银行、证券公司、上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司：

为进一步完善合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）试点工作，现将实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关问题通知如下：

一、申请合格投资者资格的，应当达到下列资产规模等条件：

（一）基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；

（二）保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元；

（三）证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元；

（四）商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元；

（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立5年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于50亿美元。

二、申请合格投资者资格的，应当向中国证监会报送下列申请文件（一份正本和一份副本）：

（一）申请表 (附件1)；

（二）主要负责人员基本情况表（附件2）；

（三）投资计划书；

（四）资金来源说明书；

（五）最近3年是否受到监管机构重大处罚的说明；

（六）所在国家或地区核发的营业执照（复印件）；

（七）所在国家或地区监管机构核发的金融业务许可证（复印件）；

（八）公司章程（复印件）；

（九）与托管人签订的托管协议草案；

（十）最近3年经审计的财务报表；

（十一）中国证监会要求的其他文件。

前款规定的文件，由申请人的法定代表人（法定代表人是指经申请人董事会授权或按申请人公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的，应当出具该法定代表人对其授权代表的授权委托书。

该授权委托书以及第一款规定的第（六）、（七）、（八）项文件须经申请人所在国家或地区法定认可的公证机构或律师出具公证书，或经中华人民共和国驻该国的使、领馆认证。第一款规定的第（三）、（四）、（五）项文件凡用外文书写的，应当附有中文译本。

申请人应当在人民币特殊账户开立后5个工作日内向证监会报送正式托管协议。

三、合格投资者证券投资业务许可证长期有效，法律法规或者中国证监会另有规定以及中国证监会依法取消其证券投资业务许可证的除外。

四、申请合格投资者托管人资格的，应向中国证监会报送下列文件（一份正本和一份副本）：

（一）申请表(附件3)；

（二）托管人资格申请书（须加盖公章或由法定代表人签字）；

（三）中国银监会同意申请人开办合格投资者境内证券投资托管业务的批复(复印件)；

（四）金融业务许可证副本(复印件)及营业执照副本(复印件)；

（五）实收资本证明文件；

（六）境内托管部门基本情况（包括人员配备、安全保障措施等）；

（七）有关托管业务的管理制度(主要包括托管业务管理办法、内部风险控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等)；

（八）拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明；

（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则要求的其他文件。

五、合格投资者托管人出现下列情形之一的，须予以更换：

（一）合格投资者有充分理由认为更换托管人更符合其利益的；

（二）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则，认定托管人不能继续履行托管人职责的。

新任托管人、原任托管人应当在原任托管人退任后3个工作日内将有关情况报中国证监会、国家外汇局备案。

六、合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算公司）申请开立多个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇局批准的人民币特殊账户一一对应。

合格投资者应当按照中国结算公司的业务规则，开立和使用证券账户，并对其开立的证券账户负管理责任。

七、合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。合格投资者应按要求报告名义持有人账户内权益拥有人的投资情况（附件4）。

八、合格投资者为其管理的公募基金、保险资金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、政府投资资金等长期资金申请开立证券账户时，账户名称可以设置为“合格投资者+基金（或保险资金等）”。账户资产属“基金（保险资金等）”所有，独立于合格投资者和托管人。

九、合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：

（一）在证券交易所挂牌交易的股票；

（二）在证券交易所挂牌交易的债券；

（三）证券投资基金；

（四）在证券交易所挂牌交易的权证；

（五）中国证监会允许的其他金融工具。

合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

十、境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：

（一）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；

（二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。

境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。

十一、境外投资者的境内证券投资达到信息披露要求的，作为信息披露义务人，应通过合格投资者向交易所提交信息披露内容。合格投资者有义务确保其名下的境外投资者严格履行信息披露的有关规定。

十二、合格投资者可以自行或委托托管人、境内证券公司、上市公司董事会秘书、上市公司独立董事或其名下的境外投资者等行使股东权利。

十三、合格投资者行使股东权利时，应向上市公司出示下列证明文件：

（一）合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件；

（二）证券账户卡原件或复印件；

（三）具体权利行使人的身份证明；

（四）若合格投资者授权他人行使股东权利的，除上述材料外，还应提供授权代表签字的授权委托书（合格投资者授权其名下境外投资者行使股东权利的，应提供相应的经合格投资者授权代表签字的持股说明）。

十四、合格投资者作为名义持有人，可以根据其名下境外投资者的持股进行部分或分拆投票。

十五、每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易。

十六、本通知自2006年9月1日起施行。





附件：1. 合格境外机构投资者资格申请表

2. 主要负责人员基本情况表

3. 合格境外机构投资者托管人资格申请表

4. 名义持有人账户季度报表（内容及格式）



中国证券监督管理委员会

二○○六年八月二十四日



甘肃省平凉地区行政公署


平凉地区城镇职工基本医疗保险统筹基金支付范围和结算办法（试行）


平地社保[2001]83号

　　根据《平凉地区城镇职工基本医疗保险制度实施意见》，制订本办法。

　　第一条 医疗保险统筹基金是指参保单位按规定比例缴纳的基本医疗保险费扣除划入个人帐户的部分，包括滞纳金收入和存入银行所得的利息。
　　第二条 统筹基金主要支付参保职工住院起付标准以上、最高支付限额以下、除个人自负部分以外的医疗费用。计算最高支付限额不包括完全由个人自负的医药费。应当由个人自负的医疗费比例，按各统筹单位实施方案的规定执行。由本人支付部分费用和自费的住院医疗费按地区制定的《用药范围、诊疗项目、服务设施范围支付标准的规定》执行。
　　第三条 按《平凉地区城镇职工基本医疗保险参保职工住院管理办法（试行）》第八条，经医疗保险经办机构批准设立的治疗型家庭病床患者，按住院病人对待，列入统筹基金支付范围。
　　第四条 经定点医院检查确诊，医疗保险经办机构批准，患有心、脑血管疾病合并症、老年糖尿病合并症、老年慢性肺心病、类风湿、恶性肿瘤晚期、肝硬化晚期、肾透析、恶性肿瘤的放疗、化疗的参保职工可以在定点医院门诊进行治疗。患者支付该定点医院一半的起付标准后，属于统筹基金支付的医药费一个年度内不得超过最高支付限额的一半，其中本人自付50%，统筹基金报销50%。报销时本人须持定点医院开具的复式处方和收款收据。
　　第五条 经批准转往区外定点医院接受检查治疗的患者，出院时必须携带检查项目、药品处方（有条件时应分别开具甲类、乙类、自费处方）的收费收据，并加盖该医院公章，到当地医疗保险经办机构审核报销应由统筹基金支付的医药费用，起付标准和自付比例分别提高10%。
　　第六条 参保职工因公出差、学习、探亲期间患病，确需急诊住院发生的医疗费用，可凭异地乡（镇）以上公立医院出具的医疗费用收款收据并加盖该医院公章、出院证明、用人单位证明，到当地医疗保险经办机构审核后报销，本人自付50%，统筹基金报销50%。
　　第七条 参保人员退休后异地安置的，其住院费用每年由统筹地医疗保险经办机构按本地住院定额标准的三分之一直接发给本人，包干使用。不再报销住院费。
　　第八条 独生子女分娩费在生育保险未建立前，暂列入统筹基金支付范围。参保女职工须持计划生育部门出具的准生证和参保单位证明，到定点医院分娩。属生理分娩的，医药费在800元以内时，凭医院出具的收款收据，由医疗保险经办机构据实报销。属病理分娩的，按住院病人对待。其它县（市）的独生子女分娩费由统筹单位自行确定。
　　第九条 参保人员一个年度内数次住院的，全年医药费不得超过最高支付限额，超过最高支付限额的医疗费用，统筹基金不予支付。
　　第十条 参保职工因斗殴、吸毒、酗酒、自残、自杀、交通肇事、医疗事故以及其它责任事故引发的医疗费用，统筹基金不予支付。
　　第十一条 统筹地因发生大规模流行性疾病、传染病或因发生严重自然灾害等意外风险造成的大范围危、急、重病人所发生的医疗费用，统筹基金不予支付，由当地人民政府拨专款解决。
　　第十二条 统筹地医疗保险经办机构要按照“以收定支、总量平衡、略有节余”的原则，并根据定点医疗机构的不同级别和类别，以及所承担的基本医疗保险的服务量，预定各定点医疗机构的定额控制指标。定额控制指标要根据实际发生的住院人数和费用，相应作一调整，以满足参保职工住院治疗的需要。
　　第十三条 医疗保险经办机构对定点医院在实行定额控制指标宏观调控的同时，还要对实际住院病人按人次实行定额管理，确定每一住院人次的定额标准，并与定点医院签订服务合同。
　　第十四条 定点医院必须严格执行起付标准、自付比例和最高支付限额的规定，不能将定额标准作为最高支付限额。
　　第十五条 按实际住院人数年终考核时，定额标准（不含病人完全自付的部分）超过10%以内的列入统筹基金支付范围，超过10%以上的由定点医院负担，低于定额标准5%以内奖给医院，低于5%以下的据实支付。
　　第十六条 参保职工在当地定点医院住院期间所发生的医疗费用，按规定应由本人负担的部分，出院时由医院负责同患者本人结清，并记入《职工医疗保险手册》，应由统筹基金支付的部分，由经治医院与医疗保险经办机构审核确认后，记入《职工医疗保险手册》和住院病人档案。
　　第十七条 医疗保险经办机构要下月结算上月已出院病人应由统筹基金支付的医疗费用。
　　第十八条 医疗保险经办机构每月与定点医院结算时应扣除10%的医疗费用，经年终考核达到合同规定要求后，再全部付清。
　　第十九条 各统筹单位医疗保险经办机构为保障定点医院为参保住院患者治疗，启动时可提前预付一定数额的统筹基金。
　　第二十条 定点医院必须严格按照“三个目录”的规定，对住院患者依据病情进行治疗，不得将“乙类目录”的药品变通为“甲类目录”的药品使用。定点医院因管理不严、分不清甲类、乙类和自费药品、自付一定比例或自费的诊疗项目和服务设施的，统筹基金不予支付，一切责任由院方承担。
　　第二十一条 本办法从2001年1月1日起试行。