共青团中央


中青发[2005]28号


《共青团中央关于进一步加强团的基层组织建设的决定》的实施意见
（2005年7月12日）


　　团的十五届三中全会审议通过了《共青团中央关于进一步加强团的基层组织建设的决定》。深入贯彻落实《决定》精神，对于进一步推进新时期团的自身建设，切实增强团组织的吸引力、凝聚力和战斗力，不断巩固和扩大党执政的青年群众基础，具有重要意义。为此，特提出如下实施意见。

　　一、加强团的基层组织建设的指导思想、基本原则和目标任务

　　1．新形势下加强团的基层组织建设的指导思想是：以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以提高基层团组织服务能力为核心，以不断扩大团的基层组织的有效覆盖为基础，以切实加强团员团干部队伍建设为关键，以基层团组织制度建设为保障，进一步增强基层团组织的吸引力、凝聚力和战斗力，使团的基层组织成为贯彻“三个代表”重要思想的组织者、推动者和实践者。

　　2．加强团的基层组织建设的基本原则是：坚持党建带团建，使团的基层组织建设纳入党的基层组织建设总体格局；坚持以服务能力建设为重点，以服务促建设，以服务求活跃；坚持与时俱进，以创新的精神和发展的观点，研究新情况，解决新问题；坚持思想建设、组织建设和作风建设的有机结合，把制度建设贯穿其中。

　　3．团的基层组织建设的目标任务是：力争用三到五年时间，使“五个有”（有一个好的班子特别是一个好的带头人、有一支能够发挥模范带头作用的团员队伍、有围绕党的中心工作并适合团员青年特点的活动、有一套行之有效的工作制度、有保证工作正常开展的必要经费和阵地）团组织在学校、国有企业、机关事业单位团组织中所占比例达到90%以上，在农村和社区团组织中达到60%以上，在非公有制经济领域团组织中达到50%以上。在此基础上，创建一大批“四个好”（班子建设好、主题活动好、支部建设好、阵地建设好）的“五四红旗团委”。经过努力，逐步建立健全与社会主义市场经济相适应的基层组织体系，构建自我运转能力更强，团员青年参与程度更深，社会化水平更高，更加富有效能的组织运行机制，把团的基层组织建设成为政治坚定、组织巩固、具有内在活力的坚强集体。

　　二、以扎实推进基层团建创新工程为载体，进一步提高基层团组织建设整体水平

　　4．推动基层党建带团建工作深入发展。坚持党建带团建，推动“五带一优化”（带思想、带组织、带班子、带队伍、带工作发展，优化工作条件）的深入贯彻落实，建立、完善基层党建带团建工作机制，进一步将基层团建工作纳入基层党建工作的整体格局。各级团组织要按照根本在“建”、关键在“带”的要求，切实抓好自身建设，积极推动工作目标、组织建设、队伍建设、阵地建设、检查考核“五个纳入”，使基层党团工作统一研究、统一部署、统一规划、统一检查、统一考核，实现基层团建与基层党建的有效衔接。要在党组织领导下，进一步建立健全党建带团建目标责任制，推动各级党组织把团建工作纳入党建目标考核。要进一步建立健全党建带团建联席会议和工作例会制度，使党组织负责同志能够定期听取团的工作情况汇报，研究和解决基层团建工作中出现的问题，制定基层党建带团建的规划，进行工作部署。要把推动基层团组织集中换届作为突破口，进一步加大基层团干部的选拔培养力度，使基层团的岗位成为培养锻炼基层党的后备干部的重要岗位。要把农村党建“三级联创”和城市创“五好”党组织活动与共青团“三级联创”活动有机结合起来，以团建的实际成效服务于党的建设。要积极争取党委相关部门的重视和支持，通过出台党建带团建相关政策文件、联合督导检查等措施，加强和改进对党建带团建工作的领导。有条件的地方可以积极探索聘请老党员、老干部担任团建工作指导员等做法。

　　5．合理调整基层团组织设置。按照与经济社会结构相协调、与青年分布相适应的原则，以农村乡镇、城市社区和非公领域为重点，因地制宜地调整团的基层组织设置，建立起灵活多样、动态开放的组织网络，扩大团组织有效覆盖。在农村，要充分发挥乡镇团委和小城镇团委的龙头带动和示范辐射作用，切实抓好松散瘫痪团支部的整顿工作。在经济发展较快、团员数量较多的行政村，可以建立团的总支部或基层团委。对外出团员较多的“空壳”村，可以探索“校村联建”、“企村联建”、“村村联建”等做法。在国有企业、学校和机关事业单位，应根据实际工作需要，及时调整基层团组织设置，不能随意将团的工作机构撤消或并入其他职能部门。在城市社区，努力加强在居委会建立团组织工作，进一步建立健全街道社区团的工作协调机构，构建“横向到边，纵向到底”的社区团的组织网络。街道团（工）委要加强与驻街单位团组织的协作，驻街单位团组织应积极支持、配合街道团（工）委开展工作。在非公领域，大力推行联合建团、挂靠建团、行业建团、社区建团、公寓建团等多种建团方式。对于暂不具备建团条件的，可以探索由主管团组织或驻地团组织选派团建工作联络员或指导员，通过筹建社团、开展活动、建立阵地等方式推动建团工作。推动基层团组织跨行业、跨单位的联合设置，在一定区域内形成横向联合、资源共享、协同运作的基层团组织工作网络。新建和改建的基层团组织应及时明确与党组织和上级团组织的隶属关系，隶属关系尚不能明确的，应先按照属地管理原则来处理。

　　6．大力推进县（市）级团委、基层团委、团支部“三级联创”。各级团组织要从本地实际出发，制定创建规划，完善推进措施，建立完善申报、评选和激励机制，形成三级团组织相互联动、相互促进、环环紧扣、整体提高的工作格局。要逐步扩大创建单位的覆盖面。团县（市）委应将所属基层团委作为本级“五四红旗团委”的创建单位，基层团委应将所属基层团支部（总支）作为本级“五四红旗团支部”的创建单位。要实行三级团组织联合考核。创建“团建先进县（市）”的单位，所属基层团委中获市（地）级（含）以上“五四红旗团委”及其创建单位的比例应在30%以上；创建“五四红旗团委”的单位，所属团支部（总支）中获县（市）级（含）以上“五四红旗团支部（总支）”及其创建单位的比例应在20%以上。要进行动态管理考核。“团建先进县（市）”、“五四红旗团委”、“五四红旗团支部”的命名表彰不搞“终身制”，已被表彰的单位自动转为下一年度的创建单位，参加新一轮的创建、评选，并保留有效期三年。三年后仍未获命名的，不再纳入创建单位管理。要建立抽查制度。各级团的领导机关分别对每年拟表彰的本级“团建先进县（市）”、“五四红旗团委”和“五四红旗团支部”进行随机抽查，抽查数量应不少于当年拟表彰总数的10%，对抽查不合格的单位要予以通报，并相应削减所在地区下次的申报名额。

　　7．全面推进城乡青年中心建设。各级团组织要充分发挥领导者、创建者和指导者作用，深入贯彻《共青团中央关于加强青年中心建设的决定》精神，坚持既加强共青团领导，又着力指导和支持青年中心独立自主开展工作。要用三至五年左右时间，在全国符合条件的农村乡镇和城市街道逐步建立青年中心，并按照组织建设好、项目发展好、队伍建设好、阵地依托好、机制建设好的“五个好”标准，全面推进青年中心建设，努力把青年中心建设成为共青团领导下的凝聚人才、联系青年的新纽带，服务青年、服务社区的新平台。要充分发挥团组织在青年中心建立、运转、管理等关键环节中的核心作用，积极促进团组织和青年中心实现良性互动，构建起“基层团委＋青年中心”的新型基层青年组织网络体系。要大力加强青年中心的工作队伍建设，采取多种形式招募志愿者或专职工作者，培养一大批青年中心工作骨干。

　　8．抓好基层团组织建设联系点。全团抓基层，层层建立联系点，实现点上突破，以点带面，提高基层团组织建设的整体水平。要充分发挥基层首创精神，着力在基层组织形式、组织体系、组织制度、组织运行机制、工作方式等方面大胆创新，在巩固基层团的组织体系的同时，不断增强基层团组织的内在活力。要加大对联系点的工作指导力度，通过现场观摩会、推进会等形式，促进各团建联系点的工作交流。要及时总结基层新鲜经验，组织开展“基层团组织建设创新奖”评选活动，对勇于创新、措施得力、成效显著的团建先进典型进行表彰奖励，充分发挥其示范引导作用。

　　9．积极推行“基层团委工作手册”和“团支部（总支）工作手册”。由团中央统一制定“基层团委工作手册”和“团支部（总支）工作手册”样本，在全团基层组织中推行，进一步规范基层团的工作。“基层团委工作手册”和“团支部（总支）工作手册”内容主要包括基层团组织、团员和团干部基本情况、基础团务工作、特色工作和活动等。基层团组织要认真填写，每年度将手册交上级团组织审阅并签署意见后存档。适时逐步推出并试行两个“手册”的电子版。

　　三、以全面开展增强共青团员意识主题教育活动为契机，进一步提高团员队伍整体素质

　　10．扎实开展增强共青团员意识主题教育活动。从2005年9月到12月，在全团部署开展以学习实践“三个代表”重要思想为主要内容的增强共青团员意识主题教育活动。各级团组织要根据《关于在全团开展以学习实践“三个代表”重要思想为主要内容的增强共青团员意识主题教育活动的意见》要求，切实把学习实践“三个代表”重要思想作为主线贯穿教育活动始终，以“永远跟党走”为主题，坚持党建带团建，坚持分类指导、因地制宜的方针，加强组织领导，落实具体措施，扎扎实实搞好这次教育活动，充分达到活跃工作、健全组织、增强意识的目标。基层单位要结合各自实际，灵活安排为期一个月的集中教育活动。要根据“宣传发动、学习教育、总结提高”各个阶段的要求，认真研究制定具体实施方案，设计开展符合团员特点、具有共青团特色的主题教育活动。要立足于建立长效机制，进一步建立健全团员的学习教育制度、流动团员管理制度、团员评议激励制度、团干部考评制度、基层组织生活制度等，巩固和扩大教育活动成果。

　　11．做好团员发展和“推优”工作。基层团组织要认真制定团员发展计划。建立青年积极分子名册和积极分子培养考察制度，做好入团积极分子的培养考察工作。中学团委要办好中学生团校，加强团前教育，搞好团队衔接。有条件的地区和单位可以探索试行民主推选、入团公示、入团预备期教育等做法。要在党组织的指导下，制定“推优”工作规划和有关实施细则，建立并落实“推优”工作制度，使“推优”进一步成为党组织发展青年党员的主要渠道。结合党组织发展青年党员工作的重点，重视培养和推荐生产、工作第一线的青年骨干和青年学生中的优秀团员。有条件的地方可以试行由团县（市）委牵头，集中举办团员入党积极分子培训班的做法。

　　12．以加强流动团员管理为重点，加强团员管理。积极探索对团员实行多重组织覆盖的有效方式，允许团员组织关系与参加团的活动范围适当分离，鼓励流动团员就近就便参加团的活动。对于外出团员较多的地区，流出地团组织要探索外出团员联络管理办法，流入地团组织要通过建立社区流动团员联络站、实行团员到社区报到等形式，主动与本地区的流动团员建立联系，实现流动团员管理社区化。对于不能确定团籍、本人提出要求、愿意履行团员义务并符合入团标准的青年，可以采取两名正式团员介绍、重新补发团员证或补填入团志愿书的办法，确认其团员身份。充分利用互联网等现代化的信息交流平台，通过开设团组织电子信箱、探索开展网上组织生活等形式，构建团组织联系团员青年的新型纽带。进一步拓展团员证功能，积极开展电子团员证试点工作。

　　四、以大力实施基层团干部培训工程为重点，进一步加强基层团干部队伍建设

　　13．大力实施基层团干部培训工程。省（区、市）、地（市）、县（市）各级团的领导机关要按照分级分类培训的原则，抓好基层团干部的集中培训，根据《共青团中央关于实施基层团干部培训工程的意见》的要求，深入实施基层团干部轮训项目，按照先专职、后兼职的原则，以短期培训班和专题学习研讨班等方式，有计划、有针对性地对团干部进行政治理论、业务能力和工作项目等内容的培训，用2年时间，把基层专职团干部和兼职团干部骨干培训一遍。要逐步把基层干部的培训与使用结合起来。健全完善新任职团干部培训制度，继续做好万名西部团干部培训工程、少数民族青年干部培训、学历教育等培训项目，并有计划地向基层团干部倾斜。团中央将组织实施团地、县委书记轮训项目，示范带动基层团干部培训工程的深入开展。

　　14．加强基层团干部选拔配备工作。按照德才兼备原则，积极开阔视野、拓宽渠道，打破身份限制，把政治素质好、文化水平高、善于做青年工作的优秀年轻党团员，经过民主程序，选拔到基层团的工作岗位。要在党组织领导下，在团支部中大力推行团干部直选，乡镇、街道等基层团委在认真总结试点经验的基础上，进一步规范直选工作的规则和程序。大力推行基层团干部公开选拔、竞争上岗、选调优秀大中专毕业生等选配方式。乡镇、国有企业、大中专院校、城区街道等基层团组织应配备专职团干部，并专职专用。兼职团干部应以团的工作为主。如因工作调动出现基层团组织书记、副书记空缺时，应在3个月内配齐。认真贯彻落实《中共中央组织部关于印发〈共青团机关参照〈国家公务员暂行条例〉管理的实施方案〉的通知》精神，科级及以下的专职团干部任职最高年龄一般不超过33周岁；处级的专职团干部任职最高年龄一般不超过38周岁。

　　15．落实基层团干部政治经济待遇。基层团组织的书记、副书记应按同级党组织（行政）职能部门或下一级党组织主要负责干部的条件配备，并享受相应的政治、生活待遇；兼职书记、副书记也应享受相应的政治待遇和工作补贴。严格落实《党章》中关于“团的县级和县级以下各级委员会书记，企事业单位团的委员会书记，是党员的，可以列席同级党的委员会和常务委员会的会议”的规定，不是党员的，也应列席与团的工作有关的会议，使团组织及时了解党组织的工作意图，更好地服务党的中心工作。

　　16．加强基层团干部协管。协助党委组织部门做好团的领导班子选拔配备和团干部的转业输送工作。对超过任职最高年龄限制的，应及时安排转岗，对特别优秀的，可予以破格使用。适应团干部队伍流动快的特点，加强基层团的后备干部队伍建设。对团干部流动较大的基层单位，可以探索设立团支部（总支）后备委员等做法，避免因人员流动影响团的工作连续性。结合实际制定、完善团干部考核办法和考核细则，将考核结果定期向有关基层党组织通报。

　　五、以创新与规范团的基层建设制度为保障，建立健全基层团建工作机制

　　17．完善团日活动制度。在坚持并不断改进“三会两制一课”制度的基础上，进一步创新团的组织生活的内容和方式。基层团委和团支部（总支）要以传统节日和重大历史事件纪念日为契机，集中组织开展主题团日活动。要在团员中广泛开展“举团旗、学团章、唱团歌、戴团徽”主题教育活动。进一步规范团的活动仪式，团组织举行的各种活动的集会和工作会议，应使用团旗，室内要挂团旗，户外要举团旗；室内团的大型活动或会议应先唱国歌，活动或会议结束后唱团歌，户外团的活动要在出发前列队唱团歌；团员和团干部要佩戴团徽。在基层团组织中推行“重温入团誓词”活动，原则上每位团员每年重温一次入团誓词。

　　18．健全完善基层团内民主制度。坚持民主集中制，积极稳妥地发展团内民主。团中央将修订《中国共产主义青年团地方各级代表大会组织选举规则（暂行）》和《中国共产主义青年团基层组织选举规则（暂行）》，推动团内选举工作制度化、规范化。以乡镇、村两级团组织为重点，推动县以下基层团组织按期集中换届工作，使基层团组织换届时间与党组织换届时间相衔接。基层团组织要建立团情团务公开制度，通过有效途径，定期把团的重点工作、活动开展情况、团费收缴和使用情况等团情团务信息向广大团员公布，把团员对团的工作和事务的知情权、参与权、监督权真正落到实处。建立基层团组织负责人定期与团员谈心、与青年对话制度，充分听取团员青年的需求和意见，切实从团员青年的意愿出发，谋划开展团的工作和活动，提高团组织服务团员青年的针对性和实效性。

　　19．建立基层团建工作目标考核制度。严格基层团建工作考核，制定量化考核办法，实施基层团建工作目标管理。考核内容既包括班子建设、队伍建设、阵地建设、制度建设、团务管理等基本工作项目，又包含结合本地区、本行业和基层团组织的实际情况合理设计的特色工作项目，并具体量化为考核分数。上级团组织对下级团组织建设每年进行1至2次专项考核和不定期抽查，对考核不合格的，取消该团组织及其负责人团内一切评先表彰资格。下级团组织要对上级团组织的工作进行评议。

　　20．加强基层活动阵地建设，拓宽经费来源渠道。活动阵地建设要遵循“实际、实用、实效”的原则。基层团委一般应建立由团组织管理和使用的活动场所。要积极争取党政领导支持，推动将青少年活动阵地建设纳入本地区经济社会发展规划或本单位精神文明建设规划，积极建设青少年活动中心、青少年图书站、青年之家等活动阵地，努力促进青年中心及其所属青年社团组织的活动阵地建设。充分运用市场机制，通过政府主导、社会依托、市场牵动、团内联合等途径，探索社会化、多元化的阵地建设新路子。要积极探索网络阵地建设。市、县、乡镇、街道、学校、机关企事业单位团工作经费应列入财政预算。鼓励基层团组织多渠道筹集经费。要在积极争取党政拨款的同时，依照国家有关政策法规，通过向社会募集资金等方式，扩大经费来源。积极探索推行农村划拨和建设经费基地、承包政府项目的办法筹集经费。街道社区团组织要通过承担政府职能中的青年事务，积极争取将涉及青年事务的项目和经费列入财政预算。要严格经费管理使用。

　　六、加强组织领导，确保基层团建各项工作落到实处

　　21．建立基层团建领导责任制。团的各级领导机关要牢固树立基层第一的观念和为基层服务的思想，层层建立团建工作领导责任制，一把手亲自抓，把基层组织建设工作列入重要日程常抓不懈。各省级团委每年要将基层组织建设工作进展情况向团中央写出报告。要把团的基层建设的状况，作为考核团的领导机关各项工作的重要依据。

　　22．明确基层团建工作职责。要进一步明确职责，逐级分解任务，一级抓一级，层层抓落实。省级团委要对基层团建工作进行专题研究，制定加强团的基层组织建设的实施细则，加强对基层组织建设工作的宏观协调、分类指导和督促检查。地、县两级团委要制定加强基层组织建设的工作计划，确定每年组织实施的工作目标、工作重点和推进措施，分解工作任务，把基层团建各项任务落到实处，求得实效。团的各级组织部门要切实履行职能部门工作职责，积极发挥牵头抓总的作用。农村、机关企事业、学校、社区等各条战线，要从各自的职责出发，齐抓共管，协同作战，形成合力。

　　23．加强对基层的指导和服务。各级团的领导机关和领导干部要切实改进工作作风和工作方式，不断增强服务意识，经常深入到乡村、厂矿、街道等基层单位，认真开展调查研究，直接听取基层团干部和团员青年的意见，掌握第一手材料，加强对基层团建工作的督促、检查和指导。团的领导机关要为基层团组织服务，基层团组织要为广大团员服务，广大团员要为青年服务。要通过在政策、人员、经费阵地等方面的大力支持，切实为基层做实事、办好事、解难事，进一步加大服务基层力度。主要领导要带头抓基层团组织建设联系点，每年保证有一定时间驻点并解决具体问题。要通过解剖典型，分析个性，研究共性，对农村、机关企事业、学校、社区、非公领域基层团组织建设工作提出有针对性的指导性意见，提出体现地区和行业特点的目标要求和方法步骤，并认真组织实施。





深圳证券交易所


第一章 总则
1.1 为了规范主板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和
行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权
益，促进上市公司质量不断提高，推动主板市场健康稳定发展，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》（以
下简称“《股票上市规则》”），制定本指引。
1.2 本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称“本所”）
主板（不含中小企业板）上市的公司。
1.3 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制
人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代
表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所发布的细则、指引、
通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），
诚实守信，自觉接受本所和其他相关监管部门的监督管理。
1.4 上市公司应当根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程，建
立规范的公司治理结构和健全的内部控制制度，完善股东大会、董事
会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人
员的行为及选聘任免，履行信息披露义务，积极承担社会责任，采取
有效措施保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
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第二章 公司治理
第一节 独立性
2.1.1 上市公司应当与控股股东、实际控制人及其关联人的人员、
资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和
风险。
2.1.2 上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其关
联人。
2.1.3 上市公司的资产应当独立完整、权属清晰，不被董事、监
事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人占用或支配。
2.1.4 上市公司应当建立健全独立的财务核算体系，能够独立作
出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管
理制度。
2.1.5 上市公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、
实际控制人及其控股子公司等关联人提供资金等财务资助。
公司在与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
其关联人发生经营性资金往来时，应当严格履行相关审批程序和信息
披露义务，明确经营性资金往来的结算期限，不得以经营性资金往来
的形式变相为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及
其关联人提供资金等财务资助。
2.1.6 上市公司为其控股子公司、参股公司提供资金等财务资助
的，控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同
等条件的财务资助。如其他股东中一个或多个为上市公司的控股股
东、实际控制人及其关联人的，应当按出资比例提供同等条件的财务
资助。
2.1.7 上市公司在拟购买或参与竞买控股股东、实际控制人或其
关联人的项目或资产时，应当核查其是否存在占用公司资金、要求公
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司违法违规提供担保等情形。在上述违法违规情形未有效解决之前，
公司不得向其购买有关项目或者资产。
2.1.8 上市公司董事会、监事会和其他内部机构应当独立运作，
独立行使经营管理权，不得与控股股东、实际控制人及其关联人存在
机构混同等影响公司独立经营的情形。
2.1.9 上市公司的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其关
联人。
本所鼓励公司采取措施，减少或消除与控股股东、实际控制人及
其关联人之间的日常关联交易（如有），提高独立性。
第二节 股东大会
2.2.1 上市公司应当完善股东大会运作机制，平等对待全体股东，
保障股东依法享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股
东大会召集权、提案权、提名权、表决权等权利，积极为股东行使权
利提供便利，切实保障股东特别是中小股东的合法权益。
2.2.2 上市公司应当充分保障股东享有的股东大会召集请求权。
对于股东提议要求召开股东大会的书面提议，公司董事会应当依据法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、
本所其他相关规定和公司章程在规定期限内提出是否同意召开股东
大会的书面反馈意见，不得无故拖延。
2.2.3 对于股东依法自行召集的股东大会，上市公司董事会和董
事会秘书应当予以配合，提供必要的支持，并及时履行信息披露义务。
2.2.4 上市公司股东可以向其他股东公开征集其合法享有的股东
大会召集权、提案权、提名权、表决权等股东权利，但不得采取有偿
或变相有偿方式进行征集。
本所鼓励公司在公司章程中规定股东权利征集制度的实施细则。
2.2.5 上市公司不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人
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代为行使《公司法》规定的股东大会的法定职权。股东大会授权董事
会或其他机构和个人代为行使其他职权的，应当符合法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规
定和公司章程、股东大会议事规则等规定的授权原则，并明确授权的
具体内容。
2.2.6 上市公司股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。
召开地点应当明确具体。本所鼓励公司提供网络投票等方式为股东参
加股东大会提供便利。
根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、
本指引、本所其他相关规定和公司章程，股东大会应当采用网络投票
方式的，公司应当提供网络投票方式。
股东大会提供网络投票方式的，应当安排在本所交易日召开，且
现场会议结束时间不得早于网络投票结束时间。
2.2.7 上市公司应当健全股东大会表决制度。股东大会审议下列
事项之一的，公司应当通过网络投票等方式为中小股东参加股东大会
提供便利：
（一）证券发行；
（二）重大资产重组；
（三）股权激励；
（四）股份回购；
（五）根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联
交易（不含日常关联交易）和对外担保（不含对合并报表范围内的子
公司的担保）；
（六）股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务；
（七）对公司有重大影响的附属企业到境外上市；
（八）根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变
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更、会计估计变更；
（九）拟以超过募集资金金额10%的闲置募集资金补充流动资
金；
（十）投资总额占净资产50%以上且超过5000 万元人民币或依
公司章程应当进行网络投票的证券投资；
（十一）股权分置改革方案；
（十二）对社会公众股股东利益有重大影响的其他事项；
（十三）中国证监会、本所要求采取网络投票等方式的其他事项。
2.2.8 上市公司在召开股东大会的通知中应当充分、完整地披露
本次股东大会提案的具体内容。有关提案需要独立董事、保荐机构发
表意见的，独立董事和保荐机构的意见最迟应当在发出股东大会通知
时披露。
2.2.9 对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上
不得对同一事项的不同提案同时投同意票。
2.2.10 上市公司应当在董事、监事选举中积极推行累积投票制
度，充分反映中小股东的意见。控股股东控股比例在30％以上的公
司，应当采用累积投票制。采用累积投票制度的公司应当在公司章程
中规定该制度的实施细则。
股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的
表决应当分别进行。
2.2.11 上市公司召开股东大会应当平等对待全体股东，不得以利
益输送、利益交换等方式影响股东的表决，操纵表决结果，损害其他
股东的合法权益。
2.2.12 上市公司召开股东大会，应当聘请律师对会议的召集、召
开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等
事项出具法律意见书，并与股东大会决议一并公告。
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律师出具的法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措
辞，并应当由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律
师事务所印章并签署日期。
第三节 董事会
2.3.1 董事会应当认真履行有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程
规定的职责，确保公司遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、
《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定和公司章程的规定，
公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。
2.3.2 上市公司应当制定董事会议事规则，确保董事会规范、高
效运作和审慎、科学决策。
2.3.3 董事会的人数及人员构成应当符合有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、公司章程等的要求。
2.3.4 董事会可以设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委
员会，制定专门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三
名董事组成，其中独立董事应当占半数以上并担任召集人。审计委员
会的召集人应当为会计专业人士。
上市公司可以根据公司章程或者股东大会决议，在董事会中设立
其他专门委员会。公司章程中应当对专门委员会的组成、职责等作出
规定。
2.3.5 董事会会议应当严格按照董事会议事规则召集和召开，按
规定事先通知所有董事，并提供充分的会议材料，包括会议议题的相
关背景材料、独立董事事前认可情况等董事对议案进行表决所需的所
有信息、数据和资料，及时答复董事提出的问询，在会议召开前根据
董事的要求补充相关会议材料。
2.3.6 董事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人
7
员对所审议事项提出的意见，出席会议的董事、董事会秘书和记录人
员应当在会议记录上签名。董事会会议记录应当作为上市公司重要档
案妥善保存。
2.3.7 《公司法》规定的董事会各项具体职权应当由董事会集体
行使，不得授权他人行使，并不得以公司章程、股东大会决议等方式
加以变更或者剥夺。
公司章程规定的董事会其他职权涉及重大业务和事项的，应当实
行集体决策审批，不得授权单个或几个董事单独决策。
董事会可以授权董事会成员在会议闭会期间行使除前两款规定
外的部分职权，但授权内容应当明确、具体，并对授权事项的执行情
况进行持续监督。公司章程应当对授权的范围、权限、程序和责任作
出具体规定。
第四节 监事会
2.4.1 上市公司监事会应当向全体股东负责，对公司财务以及公
司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，
维护公司及股东的合法权益。
2.4.2 上市公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为监事正
常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。
2.4.3 监事会成员应当确保监事会能够独立有效地行使对董事、
高级管理人员以及上市公司财务监督和检查的权利。
2.4.4 监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人
员对所审议事项提出的意见，出席会议的监事和记录人员应当在会议
记录上签字。监事会会议记录应当作为上市公司重要档案妥善保存。
2.4.5 监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会对
定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会和
本所的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司
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的实际情况。
第三章 董事、监事和高级管理人员管理
第一节 总体要求
3.1.1 董事、监事和高级管理人员应当遵守有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规
定和公司章程，并严格履行其作出的各种承诺。
3.1.2 董事、监事和高级管理人员作为上市公司和全体股东的受
托人，对上市公司和全体股东负有忠实义务和勤勉义务。
3.1.3 董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地为上市公司
和全体股东利益行使职权，避免与公司和全体股东发生利益冲突，在
发生利益冲突时应当将公司和全体股东利益置于自身利益之上。
3.1.4 董事、监事和高级管理人员不得利用其在上市公司的职权
牟取个人利益，不得因其作为董事、监事和高级管理人员身份从第三
方获取不当利益。
3.1.5 董事、监事和高级管理人员应当保护上市公司资产的安全、
完整，不得挪用公司资金和侵占公司财产。
董事、监事和高级管理人员应当严格区分公务支出和个人支出，
不得利用公司为其支付应当由其个人负担的费用。
3.1.6 董事、监事和高级管理人员与上市公司订立合同或进行交
易应当经过公司股东大会审议通过，并严格遵守公平性原则。
3.1.7 董事、监事和高级管理人员不得利用职务便利为自己或者
他人牟取属于上市公司的商业机会，不得自营或者为他人经营与公司
相同或类似的业务。
3.1.8 董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责地履行职责，具
备正常履行职责所需的必要的知识、技能和经验，并保证有足够的时
间和精力履行职责。
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3.1.9 董事、监事和高级管理人员行使职权应当符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引、本所
其他相关规定和公司章程的规定，并在公司章程、股东大会决议或董
事会决议授权范围内行使。
3.1.10 董事、监事和高级管理人员应当严格按照有关规定履行报
告义务和信息披露义务，并保证报告和披露的信息真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3.1.11 董事、监事和高级管理人员应当严格遵守公平信息披露原
则，做好上市公司未公开重大信息的保密工作，不得以任何方式泄漏
上市公司未公开重大信息，不得进行内幕交易、操纵市场或者其他欺
诈活动。一旦出现泄漏，应当立即通知公司并督促其公告，公司不予
披露的，应当立即向本所报告。
3.1.12 董事、监事和高级管理人员应当积极配合本所的日常监
管，在规定期限内回答本所问询并按本所要求提交书面说明和相关资
料，按时参加本所的约见谈话，并按照本所要求按时参加本所组织的
相关培训和会议。
3.1.13 董事、监事和高级管理人员获悉上市公司控股股东、实际
控制人及其关联人出现下列情形之一的，应当及时向公司董事会或监
事会报告，并督促公司按照有关规定履行信息披露义务：
（一）占用公司资金，挪用、侵占公司资产的；
（二）要求公司违法违规提供担保的；
（三）对公司进行或拟进行重大资产重组的；
（四）持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的；
（五）持有、控制公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、
托管、设置信托或被依法限制表决权的；
（六）自身经营状况恶化，进入或拟进入破产、清算等程序的；
10
（七）对公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的其他情
形。
公司未及时履行信息披露义务，或者披露内容与实际情况不符
的，相关董事、监事和高级管理人员应当立即向本所报告。
第二节 任职和离职
3.2.1 上市公司应当在公司章程中规定规范、透明的董事、监事
和高级管理人员选聘程序，保证董事、监事和高级管理人员选聘公开、
公平、公正、独立。
3.2.2 董事会秘书在董事会审议其受聘议案前，应当取得本所颁
发的董事会秘书资格证书；独立董事在被提名前，应当取得中国证监
会认可的独立董事资格证书。
3.2.3 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，
不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：
（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形之一；
（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；
（三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事
和高级管理人员。
以上期间，按拟选任董事、监事和高级管理人员的股东大会或者
董事会等机构审议董事、监事和高级管理人员受聘议案的时间截止起
算。
3.2.4 上市公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表
担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一。
3.2.5 董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是
否符合任职资格，及时向上市公司提供其是否符合任职资格的书面说
明和相关资格证书（如适用）。
公司董事会、监事会应当对候选人的任职资格进行核查，发现不
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符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
3.2.6 独立董事任职资格应当符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所其他相关规定等。
本所根据上述规定对上市公司独立董事候选人的任职资格和独
立性进行备案审核。
本所认为独立董事候选人存在违反有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所其他相关规定等规
定，本所可以向公司发出独立董事任职资格的关注函，公司应当在股
东大会召开前披露本所关注意见。
本所认为独立董事候选人存在违反有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、《股票上市规则》、本指引和本所其他相关规定等规
定，且情形严重的，本所可以对独立董事候选人的任职资格提出异议。
对于本所提出异议的人员，董事会不得将其作为独立董事候选人提交
股东大会表决。
3.2.7 董事、监事和高级管理人员候选人在股东大会、董事会或
职工代表大会等有权机构审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，就
其任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、与上市公司是否
存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和
高级管理人员的关系等情况进行说明。
3.2.8 董事、监事和高级管理人员辞职应当提交书面辞职报告。
除下列情形外，董事、监事和高级管理人员的辞职自辞职报告送达董
事会或监事会时生效：
（一）董事、监事辞职导致董事会、监事会成员低于法定最低人
数；
（二）职工代表监事辞职导致职工代表监事人数少于监事会成员
的三分之一；
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（三）独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之
一或独立董事中没有会计专业人士。
在上述情形下，辞职报告应当在下任董事或监事填补因其辞职产
生的空缺后方能生效。在辞职报告尚未生效之前，拟辞职董事或监事
仍应当按照有关法律、行政法规和公司章程的规定继续履行职责。
出现第一款情形的，上市公司应当在二个月内完成补选。
第三节 董事行为规范
3.3.1 董事应当在调查、获取作出决策所需文件情况和资料的基
础上，充分考虑所审议事项的合法合规性、对上市公司的影响（包括
潜在影响）以及存在的风险，以正常合理的谨慎态度勤勉履行职责并
对所议事项表示明确的个人意见。对所议事项有疑问的，应当主动调
查或者要求董事会提供决策所需的更充足的资料或信息。
3.3.2 董事应当关注董事会审议事项的决策程序，特别关注相关
事项的提议程序、决策权限、表决程序和回避事宜。
3.3.3 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会
的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席，独立董事不
得委托非独立董事代为出席会议。涉及表决事项的，委托人应当在委
托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意见。董事不得作出
或者接受无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托。
董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
一名董事不得在一次董事会会议上接受超过两名董事的委托代
为出席会议。在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事
代为出席会议。
3.3.4 董事审议授权事项时，应当对授权的范围、合理性和风险
进行审慎判断，充分关注是否超出公司章程、股东大会议事规则和董
事会议事规则等规定的授权范围，授权事项是否存在重大风险。
13
董事应当对授权事项的执行情况进行持续监督。
3.3.5 董事在审议重大交易事项时，应当详细了解发生交易的原
因，审慎评估交易对上市公司财务状况和长远发展的影响，特别关注
是否存在通过关联交易非关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损
害公司和中小股东合法权益的行为。
3.3.6 董事在审议关联交易事项时，应当对关联交易的必要性、
公平性、真实意图、对上市公司的影响作出明确判断，特别关注交易
的定价政策及定价依据，包括评估值的公允性、交易标的的成交价格
与账面值或评估值之间的关系等，严格遵守关联董事回避制度，防止
利用关联交易调控利润、向关联人输送利益以及损害公司和中小股东
的合法权益。
3.3.7 董事在审议重大投资事项时，应当认真分析投资项目的可
行性和投资前景，充分关注投资项目是否与上市公司主营业务相关、
资金来源安排是否合理、投资风险是否可控以及该事项对公司的影
响。
3.3.8 董事在审议对外担保议案前，应当积极了解被担保方的基
本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。
董事在审议对外担保议案时，应当对担保的合规性、合理性、被
担保方偿还债务的能力以及反担保措施是否有效等作出审慎判断。
董事在审议对上市公司的控股子公司、参股公司的担保议案时，
应当重点关注控股子公司、参股公司的各股东是否按股权比例进行同
比例担保。
3.3.9 董事在审议计提资产减值准备议案时，应当关注该项资产
形成的过程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合上市
公司实际情况、计提减值准备金额是否充足以及对公司财务状况和经
营成果的影响。
14
董事在审议资产核销议案时，应当关注追踪催讨和改进措施、相
关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制度的有效
性。
3.3.10 董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计
差错更正等议案时，应当关注变更或更正的合理性、对上市公司定期
报告会计数据的影响、是否涉及追溯调整、是否导致公司相关年度盈
亏性质改变、是否存在利用该等事项调节各期利润误导投资者的情
形。
3.3.11 董事在审议对外提供财务资助议案前，应当积极了解被资
助方的基本情况，如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。
董事在审议对外财务资助议案时，应当对提供财务资助的合规
性、合理性、被资助方偿还能力以及担保措施是否有效等作出审慎判
断。
3.3.12 董事在审议为控股子公司（全资子公司除外）、参股公司
提供财务资助时，应当关注控股子公司、参股公司的其他股东是否按
出资比例提供财务资助且条件同等，是否存在直接或间接损害上市公
司利益的情形，以及公司是否按规定履行审批程序和信息披露义务。
3.3.13 董事在审议出售或转让在用的商标、专利、专有技术、特
许经营权等与上市公司核心竞争能力相关的资产时，应当充分关注该
事项是否存在损害公司和中小股东合法权益的情形，并应当对此发表
明确意见。前述意见应当在董事会会议记录中作出记载。
3.3.14 董事在审议委托理财事项时，应当充分关注是否将委托理
财的审批权授予董事或高级管理人员个人行使，相关风险控制制度和
措施是否健全有效，受托方的诚信记录、经营状况和财务状况是否良
好。
3.3.15 董事在审议证券投资、风险投资等事项时，应当充分关注
15
上市公司是否建立专门内部控制制度，投资风险是否可控以及风险控
制措施是否有效，投资规模是否影响公司正常经营，资金来源是否为
自有资金，是否存在违反规定的证券投资、风险投资等情形。
3.3.16 董事在审议变更募集资金用途议案时，应当充分关注变更
的合理性和必要性，在充分了解变更后项目的可行性、投资前景、预
期收益等情况后作出审慎判断。
3.3.17 董事在审议上市公司收购和重大资产重组事项时，应当充
分调查收购或重组的意图，关注收购方或重组交易对方的资信状况和
财务状况，交易价格是否公允、合理，收购或重组是否符合公司的整
体利益，审慎评估收购或重组对公司财务状况和长远发展的影响。
3.3.18 董事在审议利润分配方案时，应当关注利润分配的合规性
和合理性，方案是否与上市公司可分配利润总额、资金充裕程度、成
长性、公司可持续发展等状况相匹配。
3.3.19 董事在审议重大融资议案时，应当关注上市公司是否符合
融资条件，并结合公司实际，分析各种融资方式的利弊，合理确定融
资方式。涉及向关联人非公开发行股票议案的，应当特别关注发行价
格的合理性。
3.3.20 董事在审议定期报告时，应当认真阅读定期报告全文，重
点关注定期报告内容是否真实、准确、完整，是否存在重大编制错误
或遗漏，主要会计数据和财务指标是否发生大幅波动及波动原因的解
释是否合理，是否存在异常情况，董事会报告是否全面分析了上市公
司报告期财务状况与经营成果并且充分披露了可能影响公司未来财
务状况与经营成果的重大事项和不确定性因素等。
董事应当依法对定期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意
见，不得委托他人签署，也不得以任何理由拒绝签署。
董事对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在
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异议的，应当说明具体原因并公告，董事会和监事会应当对所涉及事
项及其对公司的影响作出说明并公告。
3.3.21 董事应当严格执行并督促高级管理人员执行董事会决议、
股东大会决议等相关决议。在执行相关决议过程中发现下列情形之一
时，董事应当及时向上市公司董事会报告，提请董事会采取应对措施：
（一）实施环境、实施条件等出现重大变化，导致相关决议无法
实施或继续实施可能导致公司利益受损；
（二）实际执行情况与相关决议内容不一致，或执行过程中发现
重大风险；
（三）实际执行进度与相关决议存在重大差异，继续实施难以实
现预期目标。
3.3.22 董事应当及时关注公共传媒对上市公司的报道，发现与公
司实际情况不符、可能或已经对公司股票及其衍生品种交易产生较大
影响的，应当及时向有关方面了解情况，督促公司查明真实情况并做
好信息披露工作，必要时应当向本所报告。
3.3.23 出现下列情形之一的，董事应当立即向本所报告并披露：
（一）向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他
董事、监事、高级管理人员损害上市公司利益的行为，但董事会未采
取有效措施的；
（二）董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《股票上市规则》、本指引、本所其他相关规定或公司章程的
决议时，董事明确提出反对意见，但董事会坚持作出决议的；
（三）其他应报告的重大事项。
3.3.24 董事应当积极关注上市公司事务，通过审阅文件、问询相
关人员、现场考察、组织调查等多种形式，主动了解公司的经营、运
作、管理和财务等情况。对于关注到的重大事项、重大问题或者市场
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传闻，董事应当要求公司相关人员及时作出说明或者澄清，必要时应
当提议召开董事会审议。
3.3.25 董事应当保证上市公司所披露信息的真实、准确、完整，
董事不能保证公司披露的信息真实、准确、完整或存在异议的，应当
在公告中作出相应声明并说明理由，董事会、监事会应当对所涉及事
项及其对公司的影响作出说明并公告。
3.3.26 董事应当监督上市公司的规范运作情况，积极推动公司各
项内部制度建设，主动了解已发生和可能发生的重大事项及其进展情
况对公司的影响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不
得以不直接从事或者不熟悉相关业务为由推卸责任。
3.3.27 董事发现上市公司或者公司董事、监事、高级管理人员存
在涉嫌违法违规行为时，应当要求相关方立即纠正或者停止，并及时
向董事会报告，提请董事会进行核查，必要时应当向本所以及其他相
关监管机构报告。
第四节 董事长特别行为规范
3.4.1 董事长应当积极推动上市公司内部各项制度的制订和完
善，加强董事会建设，确保董事会工作依法正常开展，依法召集、主
持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会议。
3.4.2 董事长应当遵守董事会议事规则，保证上市公司董事会会
议的正常召开，及时将应当由董事会审议的事项提交董事会审议，不
得以任何形式限制或者阻碍其他董事独立行使其职权。
董事长应当严格遵守董事会集体决策机制，不得以个人意见代替
董事会决策，不得影响其他董事独立决策。
3.4.3 董事长不得从事超越其职权范围的行为。
董事长在其职权范围（包括授权）内行使权力时，对上市公司经
营可能产生重大影响的事项应当审慎决策，必要时应当提交董事会集
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体决策。
对于授权事项的执行情况，董事长应当及时告知其他董事。
3.4.4 董事长应当积极督促董事会决议的执行，并及时将有关情
况告知其他董事。
实际执行情况与董事会决议内容不一致，或执行过程中发现重大
风险的，董事长应当及时召集董事会进行审议并采取有效措施。
董事长应当定期向总经理和其他高级管理人员了解董事会决议
的执行情况。
3.4.5 董事长应当保证全体董事和董事会秘书的知情权，为其履
行职责创造良好的工作条件，不得以任何形式阻挠其依法行使职权。
3.4.6 董事长在接到有关上市公司重大事项的报告后，应当立即
敦促董事会秘书及时履行信息披露义务。
第五节 独立董事特别行为规范
3.5.1 独立董事应当独立公正地履行职责，不受上市公司主要股
东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若
发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回
避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出
解决措施，必要时应当提出辞职。
3.5.2 独立董事应当充分行使下列特别职权：
（一）上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元人民币或高
于公司最近经审计净资产的5％的关联交易，应当由独立董事认可后，
提交董事会讨论。独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独
立财务顾问报告；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
（三）向董事会提请召开临时股东大会；
（四）提议召开董事会；
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（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上
同意。
3.5.3 独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任、解聘高级管理人员；
（三）董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分
配预案；
（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内
子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用
途、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（六）重大资产重组方案、股权激励计划；
（七）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（八）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务
规则及公司章程规定的其他事项。
独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反

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